项目管理制度

【编号：301】

第一章 总则

第一条 为规范田汉基金会（以下简称“基金会”）项目的管理，确保项目合法、合规、高效实施，实现基金会的宗旨和战略目标，提升社会效益与公信力，依据《中华人民共和国慈善法》、《基金会管理条例》等国家相关法律法规及《田汉基金会章程》，特制定本制度。

第二条 本制度适用于基金会自主开展、合作开展或资助开展的所有项目活动，包括但不限于文化艺术传承与发展、学术研究、教育培训、公益慈善、国际交流等相关领域。

第三条 项目管理遵循以下基本原则：

1. 公益性原则： 所有项目必须符合基金会公益宗旨，不以营利为目的。

2. 合法性原则： 项目必须遵守国家法律法规和政策。

3. 有效性原则： 注重项目的社会效益和可持续影响，优化资源配置。

4. 规范性原则： 项目全过程应制度健全、流程清晰、权责明确、监督到位。

5. 公开透明原则： 项目信息应依法依规及时公开，接受社会监督。

第二章 组织与职责

第四条 理事会作为基金会的决策机构，负责审议和批准重大项目、年度项目计划及预算、项目重大变更及终（中）止等事项。

第五条 秘书长在理事会领导下，全面负责项目管理工作，包括：组织制定项目发展规划和年度计划，监督项目整体执行，协调重大资源，向理事会报告项目情况。

第六条 项目部（或指定职能部门）是项目管理的执行机构，主要职责包括：

1. 项目征集、初筛与立项准备；

2. 组织项目评审与协议签订；

3. 负责项目执行的日常监督、指导与协调；

4. 组织项目中期检查、结项验收与评估；

5. 管理项目档案和信息；

6. 配合进行项目宣传与信息公开。

第七条 财务部门负责项目资金的财务核算、拨付监督、合规审查及专项审计配合工作，确保项目资金安全、规范使用。

第八条 监事依据章程规定，对项目活动及资金使用进行监督。

第三章 项目管理流程

第九条 项目立项

1. 来源： 项目可来源于基金会战略规划、合作方推荐或特别委托。

2. 申请与初审： 提交项目可行性相关材料。

3. 评审与审批： 通过初审的项目，由项目部组织内部或外部专家进行评审（包括必要性、可行性、预算合理性、预期效益等）。根据项目金额和重要性，按基金会内部权限规定报请秘书长或理事会审批立项。

4. 公示： 重大公益项目立项后，应按相关规定进行公示。

第十条 协议签订

项目批准立项后，基金会应与项目执行方（包括资助对象或合作方）签订正式项目协议，明确项目目标、内容、期限、资金预算及拨付方式、各方权利义务、验收标准、违约责任、知识产权归属等条款。

第十一条 项目执行与监控

1. 项目执行方应严格按照协议约定和项目计划实施项目。

2. 项目部应建立项目监控机制，通过定期报告（月度/季度）、现场检查、会议沟通等方式，了解项目进展、资金使用情况及存在的问题。

3. 项目执行中如遇重大调整（如目标、内容、预算、周期等），项目执行方须及时书面申报，基金会按程序审批后方可变更。

第十二条 资金管理

1. 项目资金实行预算管理，专款专用。

2. 资金拨付按协议约定和项目进度执行，通常分为启动款、中期款和尾款。拨付前需审核相关报告和票据。

3. 项目执行方应建立健全项目财务台账，保存完整票据，接受基金会及审计部门的监督与审计。

第十三条 项目结项与评估

1. 项目完成后，执行方应在规定时间内提交结项报告、财务决算报告及成果材料。

2. 项目部组织对项目进行验收和评估，核查目标完成情况、资金使用效益和社会影响。

3. 验收评估通过后，办理项目结项手续。未通过者，责令限期整改或按协议追究责任。

4. 基金会定期选取部分重点项目进行第三方绩效评估。

第十四条 项目档案管理

项目部应对每个项目建立完整档案，包括从立项到结项的全部文档、财务记录、影像资料及评估报告，确保档案的真实、系统与安全，并按规定期限保存。

第四章 项目风险管理与监督

第十五条 基金会应对项目潜在的政策、法律、财务、操作及声誉等风险进行评估，并制定应对预案。

第十六条 基金会建立内部监督机制，财务部门、监事对项目资金使用进行定期和不定期检查。

第十七条 基金会主动接受登记管理机关、业务主管单位、审计部门及社会公众的监督，按要求公开项目信息。

第五章 附则

第十八条 本制度经2026年5月23日第7届第4次理事会表决通过。

第十九条 本制度的解释权属于理事会。

第二十条 本制度自表决通过之日起生效。